Examinamos los estados financieros y la evidencia que respalda sus cifras. La revisión se adapta a la actividad de la empresa, sus operaciones y sus controles internos. El informe comunica el resultado de la evaluación independiente a quienes utilizan esa información, como accionistas, entidades financieras y organismos de control.

Revisamos cómo se ejecutan procesos clave y comprobamos si los controles funcionan en la práctica. Contrastamos lo observado con los procedimientos de la empresa y documentamos las brechas. Esto permite asignar responsables y priorizar las acciones de mejora.

Evaluamos en conjunto las áreas financiera, operativa, de gestión y de cumplimiento. Al relacionar los hallazgos entre áreas, la dirección puede identificar causas comunes y decidir qué procesos o controles requieren atención primero.

Revisamos cómo la empresa aplica sus políticas de prevención de lavado de activos. Examinamos controles, documentación y evidencias de seguimiento para identificar brechas y orientar las mejoras. La ficha U.A.F.E. detalla el alcance de esta evaluación.

Si tu empresa va a contratar personal, necesita actualizar su documentación o tiene dudas sobre una situación con un trabajador, revisamos el caso y los documentos disponibles. A partir de esa revisión, te orientamos sobre los pasos a seguir y, según el alcance acordado, te ayudamos a preparar o ajustar la documentación necesaria.

Acompañamos a la empresa al constituir una sociedad o evaluar cambios en su estructura, como una fusión o adquisición. Revisamos los documentos y las decisiones que deben formalizarse y orientamos sobre la organización interna y el gobierno corporativo.

Revisamos las obligaciones tributarias de la empresa y la información que respalda sus declaraciones. Si existe una revisión o un requerimiento del SRI o de un gobierno local, ayudamos a organizar los antecedentes, identificar los temas por aclarar y preparar la respuesta.

Analizamos cómo se generan y utilizan los recursos financieros de la empresa. Revisamos información como ingresos, costos y flujo de efectivo para identificar qué factores influyen en el resultado y aportar criterios al evaluar decisiones de gasto, inversión o financiamiento.

Revisamos cómo se distribuyen las tareas, quién aprueba cada paso y cómo se da seguimiento al trabajo. Con esa información identificamos retrasos, duplicidades y puntos de control que conviene ajustar para facilitar la gestión diaria.

Revisamos el registro de las operaciones y su documentación de respaldo. A partir de los saldos, movimientos y conciliaciones, ayudamos a aclarar diferencias y a definir criterios contables que puedan aplicarse de forma consistente.

Acompañamos a la empresa en la organización de funciones y en la gestión del desempeño y desarrollo del personal. Revisamos qué necesita el equipo y proponemos acciones para alinear los perfiles, responsabilidades y actividades de formación con los objetivos de la organización.

Asumimos el registro y análisis de las operaciones contables dentro del alcance acordado. Organizamos los documentos de respaldo, revisamos las cuentas y conciliamos saldos para que la empresa pueda dar seguimiento a sus movimientos y preparar sus cierres.

Elaboramos los estados de situación financiera, resultados integrales, cambios en el patrimonio y flujos de efectivo. En conjunto muestran qué posee y debe la empresa, cómo obtuvo su resultado y cómo se movió el efectivo durante el período.

Preparamos informes según lo que la dirección necesita revisar. Podemos organizar la información por período o área y destacar variaciones en ingresos, costos o gastos. Así la gerencia puede concentrarse en las cifras que requieren una decisión o seguimiento.

Evaluamos indicadores de liquidez, rentabilidad y endeudamiento, según la información disponible. Explicamos qué reflejan los resultados y qué factores influyen en ellos, para que la dirección pueda evaluar su situación y comparar períodos.

Revisamos qué se negoció, entre qué partes y bajo qué condiciones. Con esa información evaluamos el método de análisis y los datos comparables disponibles. El estudio deja documentados los criterios utilizados y la forma en que se llegó a las conclusiones.

Organizamos la información que respalda las operaciones con partes relacionadas. Según el alcance, preparamos el informe, el anexo o la documentación aplicable para que la empresa pueda consultar qué se evaluó, qué método se usó y qué evidencias sustentan el resultado.

Si la empresa recibe un requerimiento del SRI, revisamos qué información solicita y qué documentación existe para responder. Ayudamos a explicar los criterios del análisis, organizar los respaldos y preparar la respuesta dentro del alcance acordado.

Revisamos qué datos personales recopila la empresa, para qué los usa, quién accede a ellos y durante cuánto tiempo se conservan. El diagnóstico identifica brechas en los procesos y documentos existentes y ayuda a ordenar las acciones de adecuación.

Elaboramos o ajustamos políticas de privacidad y procedimientos para el manejo de datos personales. El trabajo puede incluir criterios de acceso y conservación, información para los titulares y pasos para atender solicitudes relacionadas con sus datos.

Orientamos a la empresa sobre la designación del Delegado de Protección de Datos y acompañamos el ejercicio de sus funciones. Esto incluye organizar el seguimiento de las medidas adoptadas y orientar la atención de consultas de protección de datos.

Revisamos cómo está organizada la gestión de seguridad y salud en el trabajo, qué documentos existen y quién es responsable de cada actividad. A partir de esa revisión, orientamos sobre las medidas que conviene incorporar a la operación y cómo darles seguimiento.

Identificamos los peligros asociados a los puestos y tareas y evaluamos las condiciones de exposición. Con ese análisis ayudamos a priorizar medidas preventivas y a definir qué controles deben mantenerse o revisarse.

Adaptamos la formación a los riesgos de las actividades que realiza el personal. Explicamos cómo reconocer peligros, aplicar medidas preventivas y comunicar condiciones inseguras para que el equipo pueda incorporar estas prácticas en su trabajo diario.

Acompañamos al Oficial de Cumplimiento en la coordinación y seguimiento del sistema de prevención. El apoyo incluye la planificación de actividades, el monitoreo de operaciones, la identificación de alertas y la organización de evidencias para informes o requerimientos.

Evaluamos cómo funcionan las políticas, procedimientos y controles de prevención. Revisamos obligaciones regulatorias, matrices de riesgo, registros de debida diligencia y documentación del Oficial de Cumplimiento. Los hallazgos y las oportunidades de mejora se presentan en el informe de auditoría externa.

Elaboramos, revisamos o actualizamos el manual de prevención de acuerdo con la operación de la empresa. El documento define responsabilidades y procedimientos para evaluar riesgos, aplicar debida diligencia, conservar respaldos y dar seguimiento a las alertas.

Asesoramos en la preparación y presentación de reportes regulatorios ante la UAFE. Ayudamos a reunir la información de respaldo, revisar su consistencia y organizar evidencias para el seguimiento interno o la atención de requerimientos.

Ayudamos a identificar y evaluar los riesgos de lavado de activos asociados a la operación de la empresa. A partir de esa evaluación, organizamos los riesgos en una matriz que permite priorizar los controles, asignar responsables y dar seguimiento a su aplicación.

Ayudamos a definir qué información debe recopilar la empresa sobre clientes, accionistas, proveedores y empleados. También orientamos sobre cómo verificarla y mantenerla actualizada según el nivel de riesgo.

El proceso permite documentar las verificaciones y dar seguimiento a los casos que requieren una revisión más detallada.

Orientamos a la empresa sobre cómo revisar sus operaciones e identificar alertas o transacciones inusuales. El seguimiento permite documentar los casos analizados, las verificaciones realizadas y las decisiones adoptadas durante la revisión.

Adaptamos la formación a las responsabilidades de directivos y colaboradores. La capacitación explica cómo aplicar los procedimientos de prevención, reconocer señales de alerta y comunicar internamente los casos que requieran revisión.